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又有券商栽在这个业务上 处罚最重的被“停生意”9个月

原标题:又有券商栽在这个业务上,处罚最重的被“停生意”9个月

摘要 【又有券商栽在这个业务上 处罚最重的被“停生意”9个月】因股票质押式回购业务存在违规,4家券商近日同时接到监管罚单。在“防风险”的总体要求下,对券商股票质押式回购业务从严监管的态势始终未变,且整体质押规模已呈逐步收缩之势。但部分中小券商还是有“危险动作”,监管的处罚也随之而至。(上海证券报)

  因股票质押式回购业务存在违规,4家券商近日同时接到监管罚单。

  在“防风险”的总体要求下,对券商股票质押式回购业务从严监管的态势始终未变,且整体质押规模已呈逐步收缩之势。但部分中小券商还是有“危险动作”,监管的处罚也随之而至。

  又有券商“栽”了

  12月20日,沪深交易所同时公示了对申港证券、联储证券、华宝证券和国盛证券等4家券商的纪律处分决定。

  其中,联储证券受罚最重,被“暂停股票质押回购交易权限9个月”,即自2019年12月21日起(含当日)至2020年9月20日止(含当日),不得新增股票质押回购初始交易。

  沪深交易所在处分决定中提到,联储证券在开展股票质押式回购交易业务的过程中,存在对部分项目融入方尽职调查不到位、尽职调查报告等文件内容出现错误、个别项目内部审核机制不完善、对融出资金的用途持续跟踪不及时等问题。

  除联储证券外,沪深交易所同时还对申港证券、华宝证券、国盛证券采取了“暂停股票质押式回购交易权限3个月”的纪律处分,即自2019年12月21日(含当日)至2020年3月20日(含当日),不得新增股票质押式回购初始交易。

  此前,就在11月底,沪深交易所还曾对南京证券、财富证券、英大证券、万联证券、中邮证券采取了这类纪律处分。

  从近期监管所开出的罚单看,违规券商主要是“栽”在了对股票质押式回购交易的资金融入方尽职调查不到位上。

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